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市经贸信息委关于开展全市融资性担保公司
2014年度年审现场检查工作的通知
http://www.szsmb.gov.cn  阅读:42489  发布时间:2015-09-30
深经贸信息中小字〔2015〕154号

各融资性担保公司:

  根据《市经贸信息委关于开展2014年度全市融资性担保公司年审暨非法集资专项整治工作的通知》(深经贸信息中小字〔2015〕106号)有关工作要求,以及对年审材料初审情况,我委决定即日起,对我市部分融资性担保公司开展现场检查工作。现就有关事项通知如下:

  一、检查内容

  (一)材料真实性。

  核对融资性担保公司报送材料与实际经营情况的一致性,及时发现虚报、瞒报问题,掌握融资性担保公司的真实经营情况及存在问题。

  (二)经营合规性。

  对于融资性担保在保额1000万以上的融资性担保公司,一是重点检查客户担保保证金的收取和管理情况,客户担保保证金应设专户管理,限于以货币形式存在,不得以任何形式挪用、占用;二是抽取担保客户资料,核实客户资质和贷款用途,防范关联担保、甚至骗贷行为。

  对于一年及一年以上未开展融资性担保业务的融资性担保公司,一是重点检查其资金使用管理情况,资本金使用管理应重视资本质量和资本充足性,不得抽逃、挪用资本金;二是摸清实际经营情况,不得从事吸存、放贷、高风险投资以及其他违法违规业务。

  另外,重点排查非法集资活动:以发售理财产品、受托理财名义非法吸资;虚构借款方,以借款担保名义非法吸资;设立所谓P2P网络借贷平台,以高利为诱饵,虚构项目吸收公众资金;利用互联网设立投资基金、众筹平台等方式吸收公众资金。

  (三)配合监管情况。

  各融资性担保公司应严格按照行政许可审批有关规定,向监管部门申请报批需审批变更事项,不准擅自变更。按要求利用监管预警系统,及时、如实报送有关信息和数据。

  二、工作步骤

  (一)各融资性担保公司按本通知要求,开展自查和准备工作(准备材料内容见附件1),客观反映存在问题并提出整改计划。

  (二)自10月9日起,对纳入需现场检查的融资性担保公司正式开始检查工作(现场检查对象名单见附件2)。

  三、工作要求

  各融资性担保公司应积极配合现场检查工作,主要负责人和财务人员必须在场,业务账务原始材料齐全,据实回答检查工作人员提出的问题。检查完毕后,公司负责人对检查记录签字确认,并签订相关承诺文件。

  特此通知。

  附件:1.深圳市融资性担保公司2014年度年审现场检查需备资料清单
  2.深圳市融资性担保公司2014年度年审现场检查对象名单

深圳市经济贸易和信息化委员会
2015年9月28日

(联系人:赵健,电话:83051682)

附件1

深圳市融资性担保公司2014年度年审现场检查
需备资料清单

  一、公司营业执照、经营许可证;

  二、最近期的验资报告、股权转让协议(含公证书);

  三、2014年年度审计报告、会计报表(含担保余额变动表)、2014年科目余额表(1-末级明细科目);

  四、2014年1-12月营业税纳税申报表及2014年年度企业所得税纳税申报表;

  五、2014年1-12月银行对账单原件(公司所有开户银行);

  六、2014年“存入保证金”(指向被担保客户收取的客户保证金)明细账;

  七、2014年“未到期责任准备”、“担保赔偿准备”明细账;

  八、担保合同原件;

  九、2014年利润分配的股东会决议;

  十、2014年长期投资、短期投资、委托贷款明细账;

  十一、关联方清单(含关联方名称及与本公司关系);

  十二、营业税、企业所得税免税批文。

附件2

深圳市融资性担保公司2014年度年审现场检查对象名单

序号

公司名称

序号

公司名称

1

深圳市光电行业融资担保有限公司

18

深圳市中诚致信融资担保有限公司

2

深圳市金昊融资担保有限公司

19

深圳市万明融资担保有限公司

3

深圳市诺信融资担保有限公司

20

深圳市金瑞格融资担保有限公司

4

深圳市中电融通融资担保有限公司

21

深圳市永丰泰融资担保有限公司

5

深圳市元亨裕融资担保有限公司

22

深圳市诺德融资担保有限公司

6

深圳市中金创展融资担保股份有限公司

23

深圳市信融通融资担保有限公司

7

深圳市鼎银融资担保有限公司

24

深圳市信晖融资担保有限公司

8

深圳市银诚融资担保有限公司

25

深圳市中汇金融资担保有限公司

9

深圳市中合银融资担保有限公司

26

深圳市诚信祥融资担保有限公司

10

深圳市和润融资担保有限公司

27

深圳市世银联融资担保集团有限公司

11

深圳中科智融资担保有限公司

28

深圳市力合智通融资担保有限公司

12

深圳市中兰德融资担保集团有限公司

29

深圳市中锦融资担保有限公司

13

深圳市银联宝融资担保股份有限公司

30

深圳市达通融资担保有限公司

14

深圳市立信融资担保有限公司

31

长城融资担保有限公司

15

深圳市创锋融资担保有限责任公司

32

深圳市通赢融资担保有限公司

16

深圳市中科创融资担保有限公司

33

深圳市金钻融资担保股份有限公司

17

深圳市日昇昌融资担保有限公司

34

中硕融资担保有限公司深圳分公司



35

广东银达融资担保投资集团有限公司深圳分公司

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